11月17日，全國(guó)股轉(zhuǎn)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告，對(duì)中銀國(guó)際證券、宏信證券以及財(cái)富證券予以紀(jì)律處分，因未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，及未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶情況。
公告顯示，2016年4月前，中銀國(guó)際證券共計(jì)為119名不符合要求的投資者賬戶開通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限，并在2016年4月22日提交的《關(guān)于中銀國(guó)際證券對(duì)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度開展補(bǔ)充自查工作的報(bào)告》中，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶的情形的情況，漏報(bào)違規(guī)開戶比例為67.63%。除此之外，中銀國(guó)際證券在開通合格投資者權(quán)限時(shí)，未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度落實(shí)不到位。
2016年6月前，宏信證券共計(jì)為1830名不符合要求的投資者賬戶開通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限，并在2016年3月23日提交的《宏信證券關(guān)于投資者適當(dāng)性管理制度自查情況的匯報(bào)》中，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶的情形的情況，漏報(bào)違規(guī)開戶比例高達(dá)97.98%。
2016年4月前，財(cái)富證券共計(jì)為106名不符合要求的投資者賬戶開通全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限，并在2016年4月22日提交的《關(guān)于股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理工作的自查報(bào)告》中，存在未如實(shí)上報(bào)違規(guī)開戶的情形的情況，漏報(bào)違規(guī)開戶比例為83.33%。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，股轉(zhuǎn)公司做出如下紀(jì)律處分決定：給予中銀國(guó)際證券、宏信證券公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并對(duì)上述懲戒計(jì)入誠(chéng)信檔案；給予財(cái)富證券通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并對(duì)上述懲戒計(jì)入誠(chéng)信檔案。
